Cosa Facciamo

AICOM organizza annualmente convegni, di seguito si riportano le tematiche trattate nelle ultime edizioni:

  • XI Convegno Compliance, AICOM – Università degli Studi Roma Tre, Roma 17 giugno 2015. I Nuovi scenari della Compliance: la funzione di Compliance dal sistema finanziario e assicurativo, alle imprese private e pubblice, alla Pubblica Amministrazione. Intervengono la Prof.ssa Parisi (Componente ANAC); Tizian Togna (Resp. Intermediari CONSOB), Claudio Clemente (Direttore UIF Banca D’Italia), Roberto Chieppa ((Segretario Generale AGCM), Antonio Matonti (Direttore Affari legislativi Confindustria). Tavola rotonda con la presenza di Pasquale Basilicata (Direttore Generale Roma Tre)
  • X Convegno Compliance, AICOM – Università degli Studi Roma Tre, Roma, 25 giugno 2014. “Corruzione, crimini finanziari e reati informatici: conseguenze economiche e reputazionali” Intervengono: Rossella Bocciarelli (Il Sole 24Ore), Claudio Cola (Presidente AICOM), Antonio Naddeo (Consigliere Presidenza del Consiglio dei Ministri),Franco Roberti (Procuratore nazionale Anitimafia), Luigi Mariani (sostituto del Capo dell’Ispettorato Vigilanza Banca d'Italia), Claudio Clemente (Direttore UIF), Pierfrancesco Gaggi (Presidente di ABILab, Responsabile del Servizio Relazioni Internazionali di ABI), Domenico Siclari (Università “Sapienza, MEF), Antonio Apruzzese( Direttore del Servizio Polizia Postale e delle Comunicazioni), Daniela Condo’ (AICOM), Colonnello Alberto Reda (Comandante del Nucleo Speciale Frodi Tecnologiche della Guardia di Finanza)
  • IX Convegno Compliance, AICOM – Dexia Crediop, Roma, giugno 2013. “Italia – Stati Uniti: affrontare la crescita globale dei rischi  Compliance”. Intervengono tra gli altri: Mario Sarcinelli (Presidente di Dexia Crediop), Carlo di Florio (Securities and Exchange Commission, Director Office of Compliance Inspections and Examinations),Carmelo Lattuca (Capo Servizio Ispettorato Vigilanza),Nicoletta Giusto(Responsabile Relazioni Internazionali Consob), Keith T. Darcy (Executive Director della Ethics & Compliance Officer  Association - ECOA), Gianfrano Torriero (Direttore Centrale ABI), Claudio Clemente (Direttore UIF), Giuseppe Maresca (Direttore Generale e Capo Dipartimento MEF), Paolo Garonna (Presidente Febaf), Daniela Condò (Responsabile AML Dexia Crediop), Francesco Mantegazza (D. Chief Compliance BEI), Claudio Cola (Presidente Aicom)
  • VIII Convegno Compliance, AICOM – DexiaCrediop, Roma, giugno 2012. “Conformità, trasparenza e controlli nei rapporti con la Pubblica Amministrazione”. Intervengono: Mario Sarcinelli (Presidente di Dexia Crediop), Giancarlo Coraggio (Giudice Costituzionale), Luigi Giampaolino (Presidente della Corte dei Conti), Antonio Tallarida (Vice Avvocato Generale dello Stato), Claudio Clemente (Ragioniere Generale della Banca d’Italia), Fabio Elefante (Professore ordinario di Diritto Pubblico dell'Università di Roma La Sapienza), Giovanni Sabatini (Direttore Generale dell’ABI)
  • VII Convegno Compliance, AICOM – DexiaCrediop, Roma, 6 Giugno 2011. “La trasparenza: tutela reale o formale del cliente?”. Intervengono: Mario Sarcinelli (Presidente Dexia Crediop), Anna Maria Tarantola (Vice Direttore Generale della Banca d’Italia), Luciano Munari (Professore di Economia degli intermediari finanziari), Giovanni Sabatini (Direttore Generale ABI), Claudio Cola (Presidente AICOM)
  • VI Convegno Compliance, AICOM – DexiaCrediop, Roma, 24 Giugno 2010. «Antiriciclaggio: innovazioni normative e operazioni sospette». Intervengono: Mario Sarcinelli (Presidente Dexia Crediop), Giuseppe Maresca (Direttore Generale Direz. V- Prevenzione Utilizzo Sistema Finanziario per fini illegali- MEF Dip. Tesoro) , Stefano Mieli (Drettore Centrale Area Vigilanza Banca d’Italia), Giovanni Sabatini (Direttore Generale ABI), Giovanni Castaldi (Direttore UIF), Leandro Cuzzocrea (Comandate Nucleo Speciale Polizia Valutaria GdF)

AICOM promuove, inoltre, convegni, seminari e incontri con altre organizzazioni e associazioni tendenti ad approfondire le problematiche che riguardano la Compliance, così da ampliarne la conoscenza e la diffusione

  • Iniziative “Dialoghi di Legge” con  area formazione di Intesa San Paolo, incentrata su aspetti normativi in materia di antiriciclaggio e di responsabilità ex D.lgs. 231/2001 (Milano,Napoli,Padova,Bologna 2013/2015) Agli eventi realizzati in forma di tavola  rotonda e moderati da esponenti Aicom, hanno partecipato, tra gli altri,  importanti pubblici ministeri e noti avvocati penalisti dei rispettivi distretti giudiziari. 
  • Convegno “Regole e Organizzazione, strumenti per la Funzione di Compliance” organizzato in collaborazione con Opentech e l’Università degli Studi di Palermo, Palermo, luglio 2013, con la partecipazione del Rettore dell’Ateneo, Roberto Lagallo e interventi di esponenti di rilievo di intermediari specializzati e Confidi.
  • Convegno su “Il ruolo della Funzione Compliance nella gestione dei reclamo della clientela e il suo contributo a metodi alternativi di risoluzione delle controversie”, Roma, dicembre 2012, presso l’Università Luiss Guido Carli in Roma in collaborazione con il Conciliatore Bancario, la Luiss e la Fondazione Gustavo Visentini. Al convegno hanno partecipato i vertici dell’Associazione del Conciliatore bancario
  • Convegno in tema di “Confidi e regolamentazione Banca d’Italia per gli operatori non bancari”, Roma, nov. 2012, Università Luiss Guido Carli in collaborazione con Opentech e Luiss. Al convegno si segnala la partecipazione di Corrado Baldinelli, responsabile della Banca d’Italia per l’area operatori non bancari e oggi Segretario Generale dell’IVASS
  • Convegni organizzati in collaborazione con: i) Cetif-Cattolica (es “Gli intermediari specializzati: modelli di business e nuove regole di funzionamento” aprile 2013); ii) LUISS (es. dicembre 2012 “Il ruolo della Funzione Compliance nella gestione dei reclamo della clientela e il suo contributo a metodi alternativi di risoluzione delle controversie”, in collaborazione con il Conciliatore Bancario e Finanziario; iii) Università di Palermo in collaborazione con Opentech (Regole e organizzazione, strumenti per la funzione Compliance - luglio 2013)
  • Iniziative “Dialoghi di Legge”, in collaborazione con l’area formazione di Intesa San Paolo, incentrata su aspetti operativi in materia di antiriciclaggio ( negli anni 2015/2014/2013) e aspetti operativi del Decreto legislativo 231/2001( 2012)
  • International Workshop “Legal risk and Compliance in financial regulation”,  nov. 2011, facoltà di Economia Università di Roma - Sapienza. Intervengono:Giuseppe Ciccarone (Preside Facoltà di Economia), Maurizio Franzini (Capo Dipartimento di Economics and Law), Roberto Miccù (Coordinatore dipartimento di Economics and Law), Roger Mc Cormick (London School of Economics and Political Science), Vincenzo Troiano (Università di Perugia), Marco Di Pietropaolo (Banca d’ Italia), Roberto Aloisio (Compliance officer Wester Union e consigliere AICOM)
  • Convegno “Servizi di investimento: linee guida per la funzione Compliance”,  Milano, ott. 2011, Università Cattolica del Sacro Cuore. Organizzato in collaborazione con Cetif. Intervengono tra i relatori: Bruna Szego (Banca d’Italia); Luigi Spada (Consob), Paola Sassi (Responsabile Compliance BNL e Vice Presidente AICOM)

Collaborazioni con le Università

  • Master in Compliance, in collaborazione con la facoltà di Economia dell’Università di Roma - Sapienza e Masterandskills(tre edizioni tra il 2012 e il 2015) e Università di Napoli 
  • Collaborazione con il Cetif – Università Cattolica di Milano, la SDA Bocconi e con alcune importanti società di consulenza, in materia di formazione Compliance per le banche e le assicurazioni (antiriciclaggio, servizi di investimento, trasparenza, anticorruzione, ecc.)

 Linee Guida, Studi e Pubblicazioni

  • “La Compliance nella Pubblica Amministrazione”(giugno 2013); AICOM, edito da Bancaria Editrice – EDIBANK
  •  “La funzione compliance: banche, assicurazioni imprese di investimento” (aprile 2010), edito da Bancaria Editrice -EDIBANK
  • “Servizi di investimento: linee guida per la funzione Compliance” (Settembre 2011, Edizioni Paginauno). Le linee guida elaborate dall’Associazione analizzano le principali aree tematiche MiFID e, come indicato nella relazione Consob 2012, forniscono un utile framework metodologico a supporto della predisposizioni di strumenti e flussi informativi per l’attività di controllo svolta dalla Funzione Compliance
  • Servizi di investimento: linee guida per la funzione Compliance (come indicato nella relazione Consob 2012, forniscono un utile framework a supporto dell’attività di controllo svolta dalla Funzione Compliance)
  • Pubblicazioni inerenti la Compliance (ad es. “La Compliance nella Pubblica Amministrazione”, “Managing Compliance risk after MiFID” )