Lo scorso 5 giugno, presso l’Università Bocconi, Banca d’Italia, Consob e Isvap si sono confrontati sul ruolo della Compliance in occasione della presentazione dei risultati della nuova indagine sulla Funzione di Compliance “L’evoluzione della Funzione Compliance e il Compliance risk nei servizi di investimento” condotta da AICOM, SDA Bocconi e SIA SSB Group.
L’indagine, cuihanno partecipato 84 soggetti, tra banche, assicurazioni ed intermediari finanziari, con operatività nazionale ed internazionale, si è articolata in 4 aree principali di approfondimento:
1.il posizionamento della funzione compliance nella struttura organizzativa;
2.i ruoli attribuiti alla funzione compliance;
3.le metodologie di misurazione, di trasferimento e di mitigazione del compliance risk nell’area dei servizi di investimento;
4.le modalità di interazione tra la funzione compliance all’interno della struttura e all’esterno.
Leggi i risultati dell’indagine.